学术出版中AIGC使用边界指南 2.0

Guideline on the Boundaries of AIGC Usage in Academic Publishing 2.0 中国科学技术信息研究所 联合
爱思唯尔 · 施普林格·自然 · 约翰威立 · 泰勒-弗朗西斯 · 威科集团 · 剑桥大学出版社
（排名不分先后） 2024年9月 第2版 科技部科技监督与诚信建设司支持

1 背景

2022年11月ChatGPT发布以来，人工智能内容生成（AIGC） 已广泛应用于学术研究。大语言模型（LLMs）通过学习海量在线文本数据的语言统计模式来工作，被科学家用作研究助手，帮助组织思维、编写代码、总结文献。

核心担忧 ：科学家/研究人员/学生可能欺骗性地将AIGC生成的文本作为自己的文本，或使用AIGC产生不可靠的研究成果 。AIGC很容易产生错误和误导性信息，且可能无法显示信息来源。

目前COPE、ICMJE、STM，以及各出版商（Elsevier, Springer Nature, Wiley等）已发布相关指南。不同机构在不同时期的表述和要求有所不同，本指南旨在提供一个基本原则框架 。

2 目标

2.1 防范学术不端

以防范AIGC不当使用为切入点，加强科研诚信意识教育，推进学术诚信治理。

2.2 引导共识

明晰各环节（研究→数据收集→写作→投稿→评审→出版→传播）的最佳行为实践，提供详尽的AIGC使用指导。

3 四大原则

原则	核心要求
3.1 透明度和问责制	所有使用者必须披露AIGC使用情况；技术开发者需说明训练数据和内容来源；建立问责标准
3.2 隐私和安全	尊重隐私和数据保护；注意提交到LLM的信息可能被训练模型抓取；遵守出版机构保密政策
3.3 公平	避免偏见；评估偏差来源并建立反馈机制；AIGC可帮助减少语言和文化上的不公平
3.4 可持续发展	减少生成式AI对环境的影响；确保数据可查找、可访问、可互操作和可重复使用
行为框架 / 实践指导 研究开展与撰写 → 投稿阶段 → 发表/出版后

4 研究开展和论文撰写阶段

4.1.1 资料收集

可以借助AIGC

• 收集关键词/主题相关参考文献
• 分类梳理、总结参考文献结论
• 发现新信息来源、跟踪最新进展
• 回答简单概念问题
• 采集观点、情感及倾向数据

必须注意

• AIGC提供的参考文献可能是虚构或过时 的
• 必须逐项验证真实性和准确性
• 做出人为主导的决策
• 对观点资料进行清洗处理
• 防止传播不正确、有偏见或歧视性信息

4.1.2 统计分析

可以 ：借助AIGC选择分析方法、解释数据、计算统计指标、获取统计分析建议。 必须 ：所用数据须是研究人员自行实验收集或其他合理方式获得；需对AIGC提供的统计结果进行验证 ；结合可靠工具和专业判断，最终自行决定是否采纳建议。

4.1.3 图表制作

可以借助AIGC

• 推荐合适的统计图表类型
• 调整字体、数据标注、图例、颜色
• 调整亮度和对比度（不丢失原始信息）
• 添加图例和图像标注

严禁/限制

• 蛋白质印迹实验图 等实验生成类图像不可通过AIGC生成
• 图形摘要 不允许使用AIGC或AI辅助工具
• 增强、模糊、移动、删除或引入图像中的特定特征不可接受
• 封面艺术需事先获得编辑和出版商许可

修改图像时须详细描述修改过程，包括使用的工具名称、版本号和制造商信息，确保透明度和可追溯性 。

4.1.4 文字撰写

可以 ：提高文本可读性、启发内容逻辑性、提供句式、总结学术出版物、生成文献综述初稿供参考。 不可以 ：用来产生研究假设、直接撰写整篇论文文本、解释数据、得出科学结论。所有属于科学或智力贡献的任务都应由研究人员自己完成 。

4.1.5 语言和润色

可以 ：作为高标准语言检查器，帮助非英语母语研究人员润色稿件、提高可读性。 注意 ：将手稿输入公共或低安全标准的AIGC工具时，内容可能成为训练语料库的一部分。使用前应与共同作者、资助者、出版商预先达成一致意见 。

4.1.6 引文整理

• 引用相关性 至关重要——确保引用与论文切实相关
• AIGC可检查引文格式、自动生成引文、自动排序参考文献
• 但作者必须对引文负责 ，仔细核对格式和内容 1’

5 投稿阶段

5.1 作者署名

AIGC不能列为文章作者 ：在没有人工监督和指导下，不应让AIGC独立发起、进行或制作研究成果。AIGC没有法律地位或持有/转让版权的能力。根据COPE立场声明，AIGC不能履行作者角色。

5.2 规范引用

所有来自其他来源的内容必须经过仔细确认、恰当引用标注。AIGC提供的资料需验证真实性，并对其底层数据来源、工具、获取方式、处理等进行引用标注。

5.3 披露和声明

必须明确披露的内容 ：

• 使用者
• AI技术或系统（需注明版本号 ）
• 使用的时间和日期
• 用于生成文本的提示和问题
• 文本中由AIGC编写或共同编写的部分
• 论文中因使用AIGC而产生的想法

若使用AIGC撰写了稿件任何部分，必须在方法或致谢部分公开、透明、详细地描述 。

披露声明模板

“声明：在本作品的准备过程中，作者使用了 [AIGC工具/服务名称] 来 [使用目的] 。使用此工具/服务的日期和时间为 [具体日期和时间] ，并通过 [提示和问题] 生成了相关文本。使用此工具/服务后，作者根据需要对内容进行了审查和编辑，并对出版物的内容承担全部责任。“

5.4 同行评审

可以

• AIGC可汇总和分类标注评审意见
• 推荐合适的回复内容
• 评审员可负责任地使用AIGC提取关键信息来审查或协助起草评审意见

不可以

• 不得将评审报告上传到AIGC（机密文件）
• 评审员不得将未发表手稿上传到AI工具
• AI只能用于改进审稿人的评论，而非处理被审内容

6 论文发表/出版后

6.1 数据仓储和共享

• 鼓励作者公开原始数据，审查防范数据污染、造假
• 对论文数据进行严格检查：来源准确性、收集/处理方法、测量精度
• 及时、准确、详细记录实验和数据收集过程

6.2 AIGC相关材料提交、存档

鼓励分享研究数据（原始数据、处理后数据、软件、算法、协议等），特别是AIGC生成或处理过的文本、图片、程序 应作为补充材料提交、存档。

6.3 AIGC内容检测

• 期刊和编辑使用检测工具时须注意安全性 ，防止信息泄露
• 建立审查程序时注意误报问题
• 检测结果作为辅助判断依据 ，综合研判处理
• 未声明直接使用AIGC生成稿件文字构成学术不端

7 案例分析

案例1：作者将道德和诚信问题归咎于ChatGPT

经过 ：审稿人发现引用错误及不存在的文献。作者承认使用ChatGPT撰写手稿但未核实内容真实性，也未验证引用来源。

结果 ：作者请求删除ChatGPT内容并重写，但被拒绝——初始提交时未声明使用ChatGPT且未核实所有内容，构成严重学术不端。稿件被拒绝发表。

案例2：某医疗团队论文撤稿事件

经过 ：2024年4月发表一篇声称碱性水可减轻慢性痛风性关节炎疼痛的论文，3个月后即被撤稿。

问题 ：

• AI生成图像 ：骨头数量错误，标签无意义（如”chlsinkestead atlvs no active greedis”）
• AI生成文本 ：介绍部分由AI生成，严重影响准确性和专业性
• 虚假参考文献 ：在PubMed或Google Scholar中无法找到
• 不合理的统计数据 ：疼痛评分数据表现出捏造迹象
• 非机构邮箱 ：作者身份真实性存疑

结果 ：2024年7月12日撤稿，期刊正在改进编辑审查流程。

8 总结

指南性质 ：本指南为AIGC技术使用提供启发式框架 ，不优先于或取代个别出版社的任何政策或指导 。各出版商政策和做法可能不同，鼓励作者、编辑和审稿人始终熟悉个人出版商/期刊网站上记录的政策。 2.0版核心更新 ：

• 新增案例分析 部分，通过实践案例深化理解
• 针对图表制作 和文字撰写 的规范化进行调整与优化
• 完善同行评审流程 中的AIGC使用指导
• 紧密贴合科技与学术领域最新发展

9 速查：AIGC使用边界一览

环节	可以	不可以
资料收集	辅助文献检索、概念解答	直接引用未验证的参考文献
统计分析	辅助选择方法、解释数据	替代人工判断和验证
图表制作	推荐图表类型、调整样式	生成实验图像、图形摘要
文字撰写	提高可读性、启发逻辑	产生假设、直接撰写全文
语言润色	检查语法、改进表达	（需注意数据安全）
作者署名	在致谢中披露使用	列为文章作者
同行评审	汇总评审意见、推荐回复	上传手稿/评审报告到AI

笔记整理自《学术出版中AIGC使用边界指南2.0》PDF文件

原文来源：中国科学技术信息研究所联合多家国际出版集团，2024年9月

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